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长治市郊区审计局二O一七年审计工作总结
2017-12-29 16:47  

郊审发〔2017〕62号

今年,在区委、区政府和市审计局的正确领导下,我局积极贯彻落实中央和省、市审计工作会议精神,紧紧围绕全区改革、发展、稳定的总体目标,坚持全面贯彻党的十八大和十九大精神,认真履行审计监督职责,充分发挥审计“免疫系统”功能,为促进依法行政,维护财经秩序,推进廉政建设,优化经济发展环境发挥了积极的作用。根据市局要求,现将全年审计工作完成情况总结如下:

一、以强化服务发展为主线,认真履行审计监督职责

今年年初共安排审计项目22个。截止目前,已完成25个,尚有11个正在进行中,现已超额完成年初审计计划目标任务。审计中共查出各类违纪资金3976万元、管理不规范资金35807万元,提出审计建议43条,提交专题性、综合性审计报告及审计信息61篇。

(一)加强预算执行审计,促进财政和财务收支规范管理。按照计划安排,我局组织开展了对郊区2016年度区本级预算执行情况和其他财政收支情况审计,并抽查审计了区环保局、区交通局等9个单位的部门预算执行情况。2017年预算执行审计紧扣区委、区政府中心工作,坚持监督与服务并重、审计全覆盖与抓重点并重,进一步创新审计组织方式和审计方法,扩大审计覆盖面,突出审计重点,着力揭示预算执行中存在的突出问题,并从制度和机制层面分析问题根源、提出合理化审计建议。审计中查出了向非预算单位拨款、扩大开支范围、超预算支出、往来款长期未清理等11个方面的违纪违规问题,区审计局依法对相关单位进行了处理处罚,并责令限期整改。通过加强预算执行审计,为深化财政体制改革,健全政府预算体系,盘活存量资金,优化支出结构,充分发挥了审计监督与服务作用,进一步促进了财政预算管理的规范化、制度化和法制化。

(二)开展经济责任审计,促进领导干部廉洁自律。根据区委组织部的委托,我局开展了对郊区总工会等24个单位主要领导的任期内履行经济责任情况审计。目前,还有11个领导干部的任期经济责任审计正在进行中。在已完项目的审计中共查出各类违纪资金22万元、管理不规范资金686万元。工作中注重将审计着力点放在规范干部履职、加强干部监督管理、促进构建预防和惩治腐败体系上。通过审计揭示存在问题,提出审计意见和建议,为区有关部门加强干部监督,正确评价、任用干部提供有价值的参考依据。

(三)开展专项跟踪审计,促进重大政策措施落到实处。根据上级审计机关的安排,我局开展了对郊区一、二、三季度重大政策措施落实情况跟踪审计,四季度跟踪审计正在进行中。在审计过程中,我们紧紧围绕供给侧结构性改革和“三去一降一补”,对在深化“放管服”改革、推动重大项目落地、减轻企业负担等方面的政策落实情况开展跟踪审计,主要涉及郊区财政、环保、住建、农业、金融等多个部门和建设项目,通过跟踪审计我们不仅掌握了相关单位在贯彻落实中央和省市区重大政策措施方面取得的成效和进展程度,同时还围绕项目落地、资金保障、简政放权、风险防范等方面存在的问题给予充分的揭示,从而进一步推动了各项重大政策措施的贯彻落实。

(四)开展新农合移交审计,确保城乡居民基本医疗保险整合顺利推进。根据上级审计机关的统一安排,我们开展了对长治市郊区新型农村合作医疗管理中心整体移交人力资源社会保障部门的审计。通过审计,我们掌握了郊区新型农村合作医疗基金收支规模、结余形态、经办管理及制度建设情况,摸清了新农合经办机构的财务、资产底数,揭示了存在的问题,同时促进了新农合基金及国有资产移交工作的规范运行,确保了城乡居民基本医疗保险整合工作的顺利推进。

(五)开展住房公积金审计,促进公积金规范管理。根据上级审计机关的统一安排,我们还开展了对长治市郊区2015年和2016年住房公积金缴存、使用和管理情况审计。审计中通过利用计算机辅助审计软件对住房公积金归集、管理和使用过程产生的所有数据进行对比、筛选、认定,极大地提高了审计工作效率,且确保了数据的完整性、准确性和有效性,摸清了郊区2015年、2016年住房公积金制度建设和运行情况、住房公积金收支余规模和管理情况,揭示了存在的问题,并提出了规范管理的合理化意见和建议,极大地保障了资金的安全,维护了资金使用者的合法权益。

(六)积极协调配合,协同上级审计机关及区有关部门完成相关工作任务。一是组织参加了全省经济社会发展情况交叉审计和审计调查工作,摸清了相关经济社会发展状况。二是配合市审计局开展了太原市保障性安居工程跟踪审计;长治市农村信用社资产、负债、损益审计;潞安矿业集团医疗保险基金审计;高平市委原书记张玉宏同志任职期间经济责任履行情况审计;长治市五交化、供销社废品收购公司企业改制清产核资审核;长治市供水总公司、长治市保安押运护卫中心、长治市国和置业有限公司、长治市烽原煤业和煤炭资产经营有限公司等单位的审计及审计调查工作。三是积极参与了区纪检委、区监委的案件查处和区巡察办的巡察工作,充分发挥了审计部门在反腐工作中的应有作用。

二、以强化党的建设为保证,大力加强审计队伍建设

今年以来,我局以推进“两学一做”学习教育常态化制度化,开展维护核心、见诸行动主题教育和“三基建设”为契机,紧紧围绕如何搞好审计服务和审计监督,以创建全方位立体式的审计工作环境为目标,实施“三带”工作法,推行“党建+”服务模式,打造“诚审为民”党建品牌,加强审计队伍建设,全面提升审计综合素质,转变审计工作作风,提高审计服务水平,有力地推进了审计各项工作进程。

(一)丰富学习教育形式,加强思想政治建设。全面实施党建带业务、党员带职工、党风带行风的“三带”工作法,全面深入开展学习党的十九大精神和推进“两学一做”学习教育常态化制度化,开展维护核心、见诸行动主题教育活动。采用局领导班子“周领学”、党小组定时“强化学”和党员带动非党“跟着学”的学习模式,实现全员参与。特别是在党的十九大胜利召开之后,我们把学习宣传贯彻十九大精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务始终抓在手上,原原本本学,逐字逐句学,做到学深悟透,切实把思想统一到党的十九大精神上来,把习总书记的新时代中国特色社会主义思想贯穿到审计工作实践中去,坚定理想信念,提高“诚审为民”的服务宗旨意识,激励争先创优,改进工作作风,真正地把学习教育活动转化为进一步做好审计工作的动力,确保学习教育活动不走过场,取得实效。

(二)严格组织政治生活,提升党内生活质量。严格贯彻落实《关于新形势下党内政治生活的若干准则》,制定详细的党内政治生活计划,定期开展“三会一课”和党小组活动,党内政治生活实现了制度化、严肃化和经常化。根据上级要求,将每月第一个工作日确定为我局的“支部主题党日”,每次主题党日活动,除了完成组织党员集体开展重温入党誓词、读党书、上党课、交党费等规定动作外,还经常性地积极创新新颖动作丰富活动内容,并将之形成制度长期坚持下来、执行下来。同时,要求班子成员以普通党员身份参加所在党小组的活动,转换角色进行再学习,进一步地用政治理论武装自己,切实提升党性素养,提高党内政治生活的质量。

(三)建立健全群团组织,积极开展群团活动。结合“三基”建设工作的要求,以党建为载体,建立健全了群团组织机构,构筑了“党建+群团”的模式。通过开展群团组织活动,充分发挥了群团的示范引领作用。首先是按照程序进行了工会、妇委会换届选举,成立了新一届工会、妇委会组织,并成立了局团支部。把年轻的同志充实到群团组织当中,培养他们的组织协调能力,激发他们的工作热情,提升他们的大局意识,营造了一个老带新、新超老、新老结合创环境的浓厚氛围。其次是组织广大党员、妇女同志和青年志愿者,开展了形式多样的结对帮扶送温暖、扶贫济困博爱一日捐、审计普法及环保志愿行等活动,既丰富了组织生活,又提升了大家的团队意识,更增强了审计队伍的凝聚力,为更好地开展审计工作打下了坚实的基础。

(四)加强廉政建设,促进依法审计。认真落实监督执纪“四种形态”,压紧压实“两个责任”。今年以来,我局进一步推进党组主体责任与纪检组监督责任相互协调、共同促进,有效提升了党风廉政建设工作水平。按照中纪委提出的全面从严治党、运用监督执纪“四种形态”的要求,坚持把对审计干部的严管厚爱体现在抓早抓小上,体现在日常管理上,经常性地运用谈话、函询等方式方法,及时提醒告诫审计干部。坚持挺纪在前,对干部严管厚爱,切实将“两个责任”落在了实处,增强了审计人员抵御诱惑、廉洁自律、防范风险的自觉性,努力打造了一支忠诚、干净、担当的审计队伍,促进了依法审计、文明审计、廉洁审计。

三、以强化审计管理为抓手,加强机关效能建设

今年以来,我们根据“三基建设”的要求,以巡视巡察整改自行“回头看”工作为契机,结合郊区审计工作的实际,梳理工作流程,明确岗位职责,规范审计管理,提升审计效能。首先是合理调整内设机构。充分利用现有审计资源,重新设置内设股室,配置人员结构、人员岗位及职责,全面推行“AB”岗工作制,每个股室都实现了“老中青”相结合,个个身上有担子,人人心中有责任,在全局上下形成比学赶帮超的良好氛围;二是成立专职复核机构。由单位实战经验丰富、专业从事审计工作多年的业务人员组成,成立局法制办公室,并具体承担项目复核工作,彻底解决了县区审计局长期以来由于人员短缺而使审计复核机构形同虚设出现“真空”问题,极大地提升了审计质量,降低了审计风险;三是全面开展内审工作。在区委、区政府的大力支持下,我区相继出台了《长治市郊区内部审计工作实施办法》和《关于进一步推进郊区内部审计工作的实施意见》两个规范性文件,工作中我们积极采用内审与领导干部经济责任审计相结合的方式,重点对10个单位的内审工作进行督促指导,成效显著。内审工作的制度化规范化运作极大地降低了审计工作成本,提升了审计工作效率,推进国家审计工作的工作进程;四是清理审计职权。我们紧紧抓住制约和监督权力运行这个中心,坚持职权法定和监督问责的基本原则,全面清理行政权力,梳理审计工作权限、职责及工作流程,制定了明确的岗位职责和职权运行规则,制成了审计工作流程图、应知应会工作手册、审计管理工作手册和审计便民服务手册等直观便捷的“一图三册”审计基础工作目录,并在郊区政务网站予以公示,广泛接受社会的监督,切实增强了可操作性,规范了审计基础工作,极大地遏制了滥用职权行为,有效的提高了审计质量和管理水平。

四、审计工作中面临的困难和存在问题

回顾一年来的工作,我们虽然取得了一定的成绩,但仍存在不少的问题和差距,同时也存在着一定的困难亟需解决,主要表现在以下方面:

(一)人少事多,审计质量难保证。随着经济社会的发展,政府投入不断加大,经济责任审计不断完善,审计项目日益增多,审计工作量不断加大,而审计人员又经常被上级机关和同级纪委、巡察等部门抽调,难免造成基层审计人员常年满负荷运转,疲于应付各项工作,有重数量、轻质量的倾向,审计不够深入,审计目标未完全落实,揭示一般性、表层性的问题较多,而揭示深层次问题较少,直接影响了审计成果的运用,审计质量难以保证,审计风险隐患加大。尤其现在的重大政策措施落实情况跟踪审计,要求一个季度进行一次,面对成千万上亿元的项目,我们只能是浅尝辄止,疲于应付,根本无法保证审计质量。

(二)人员结构不合理,缺乏复合型审计人才。多年来,审计机关人员流动性很差,具体表现为:一是年龄结构不够合理,队伍年龄偏大,老龄化问题比较严重,没有形成合理的梯次,存在青黄不接的倾向;二是专业结构不合理。绝大多数审计人员所学专业是会计和审计专业,从事财务收支审计人员较多,而金融、工程预决算等专业人才极度缺乏,工程预决算审计主要依靠社会中介机构来完成;三是审计人员专业知识学习不够,缺乏长效、系统、专业性的知识培训和更新,缺乏“一专多能”的复合型审计人才,无法适应新形势下审计工作的需要。

(三)审计案件线索移送少。近年来郊区审计工作许多方面都是很好的,但每年在全市的排名不甚理想,主要是案件线索移送这一块做得不够好。主要是因为近年来审计工作量较大,审计人员相对较少,不可能审得很细很透,所以没有上升到案件线索的高度,也就未能向有关部门移送案件线索。

五、2018年工作打算

明年,我们要继续围绕区委、区政府的中心工作及上级审计机关下达的审计工作计划,全面贯彻落实党的十九大精神,以习总书记新时代中国特色社会主义思想为指引,敢于开拓创新,勇于大胆担当,认真履行宪法和法律赋予的职责,坚持“依法审计,服务大局,围绕中心,突出重点,求真务实”的工作方针,在实现审计全覆盖的同时,注重加大对重点领域、重点部门和重点资金的审计力度,加大效益审计的力度,并逐步探索自然资源资产审计的模式,进一步提高审计工作质量和依法审计能力,为全区经济社会稳步发展做出新的更大的贡献,并重点做好以下六方面的工作:

一是要继续开展专项跟踪审计,促进重大政策措施落到实处。要根据上级审计机关的安排,定期开展郊区重大政策措施落实情况跟踪审计, 充分揭示存在的问题,加大审计整改力度,推动重大政策措施的落实;二是要加强财政审计,当好公共财政的“卫士”。要完成区本级2017年度财政预算执行审计,进一步提高财政审计的宏观性、整体性、建设性和时效性,促进增强预算分配透明度和预算执行效果,不断提高财政资金的使用效益;三是要加强经济责任审计,促进领导干部守法守纪守规。要继续加大对内审工作的监督力度,充分利用内审工作成效,完成区委组织部交办的经济责任审计任务,不断完善经济责任审计评价体系,促进依法履行职责;四是要积极转化审计成果,为区委、区政府决策献计献策。要不断加大绩效审计力度,注重从制度和机制层面揭示问题、分析原因、提出建议,为全区中心工作的推进提供有价值的参考依据;五是要加强审计整改督查,巩固审计成果。要大力开展审计整改跟踪监督,对全区2016年审计项目开展审计决定落实情况大检查,使审计成果得到有效巩固,真正发挥审计的“免疫系统”功能;六是要积极移送案件线索,加大案件查处力度。要充分发挥审计监督作用,认真查处审计发现的违纪违规问题,依法向纪检、司法等部门移送案件线索,从而在反腐、改革、发展的大格局中发挥出审计“利剑”“尖刀”的作用。

 

长治市郊区审计局

2017年11月5日

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